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12宗违规行为被深交所发出监管函

2021-10-18 08:50:49来源:资本邦  

10月16日,资本邦了解到,深交所发布关于深市监管动态,具体如下:

一、上市公司监管动态(2021年10月8日-10月14日)

10月8日至10月14日,本所对2宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对12宗违规行为发出监管函,9宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函10份、关注函10份、其他函件9份。

二、市场交易监管动态(2021年10月11日-10月15日)

10月11日至10月15日,本所共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对14起上市公司重大事项进行核查。

关键词: 深交所 监管函 12宗违规行为 违规行为

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