巨丰投资因投顾违规问题再收监管罚单
2022-07-15 08:41:41来源：搜狐财经
因投顾违规问题，巨丰投资再收监管罚单。
7月12日，重庆证监局发布公告，对巨丰投资重庆分公司采取责令改正的措施，并暂停新增客户12个月。
截图自重庆证监局官网
公告显示，巨丰投资存在以下违规行为：一是未在中证协登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议;二是向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码;三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传，违反了相关规定。
按照相关规定，重庆证监局责令巨丰投资分公司改正，并自收到决定书之日起，暂停新增客户12个月。
此外，重庆证监局要求巨丰投资重庆分公司开展全面整改工作，提高合规管理水平。暂停新增客户期满，分公司应当及时提交书面整改报告，整改验收完成之前，分公司不得新增客户。
今年4月，巨丰投资也因合规问题被陕西证监局出具罚单。
据陕西证监局公告，巨丰投存在明确知晓投资者提供信息不真实的情况下，仍向其提供服务;在责令公司暂停新增客户期间新增客户;对证券投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不到位等多项合规问题。
对此，陕西证监局责令巨丰投资改正上述违规问题，在2022年4月20日至2023年4月20日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内报送合规检查报告。
近年来，巨丰投资已多次发生上述违规行为，被监管“一罚再罚”，但依旧“屡教不改”。从本次公告来看，监管处罚力度已经明显加大，此前巨丰投资违规被暂停新增客户时间一般为3-6个月。
公开信息显示，巨丰投资是老牌投顾机构，成立于1997年，为国内首批证券投资咨询机构，总部位于陕西，在北京、上海、广州、重庆、无锡等地均设有分公司。
关键词： 巨丰投资暂停新增客户12个月 巨丰投资 重庆证监局 巨丰投资重庆证监局
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