环球观速讯丨招商证券投行业务违规又收监管函 前三季度净利润下滑26%

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中国网财经11月15日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，招商证券又收到证监会下发的警示函监管措施，直指投资银行业务项目违规问题。

监管措施内容显示，招商证券投资银行类业务内部控制不完善，在珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目中存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。

此外，招商证券时任上述项目3名主要业务人员也分别被证监会采取了监管谈话措施。

而在此前不久，2022年9月19日，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，因履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述等问题，被证监会处以了6300万元的罚款，2名项目负责人也分别被警报和罚款5元。

除被证监会处罚外，招商证券还面临中安科投资人索赔。招商证券半年报显示，根据法院判决，招商证券需向中安科投资者支付的损失60,167.47万元在25%的范围内承担连带赔偿责任。

在收到证监会的行政处罚前，2022年8月9日，招商局还收到了深圳证监局出具的警示函措施，内容显示招商证券在保荐、债券承销和资产证券化等投行业务开展中，存在违规问题。

今年以来，投行业务成为招商证券监管处罚重灾区，加上先前因为交易系统出现2次故障，招商证券及相关责任人年内已经收到9次监管处罚。

受上述处罚影响，招商证券前三季度营业外支出达8613万元，同比增长72.13%，主要是来自中安科案行政罚款。

在合规事件频发的同时，招商证券的业绩表现也较为低迷。

2022年前三季度，招商证券实现营业收入152.98亿元，同比下滑29.77%；实现归属于母公司股东的净利润62.80亿元，同比下降26.12%。其中，投资银行业务手续费净收入同比下滑13.48%，自营业务中的公允价值变动收益同比下滑120.12%，主要业务收入下降明显。

关键词： 投行业务 招商证券